GB/T 36964-2018《软件工程 软件开发成本度量规范》国家标准全文与要点

标准概况

GB/T 36964-2018《软件工程 软件开发成本度量规范》是中华人民共和国国家标准，2018年12月28日发布、2019年7月1日实施，由国家市场监督管理总局、中国国家标准化管理委员会发布。本规范规定了软件开发成本的构成、软件开发成本度量过程以及应用场景，适用于软件开发项目的成本度量、成本预算、成本核算和成本管理，也适用于软件开发组织内部的项目管理、外包项目管理和行业成本基准数据的建立。

标准定位

软件开发成本度量是软件项目管理的基础：没有可靠的成本度量，项目预算、报价、核算和绩效考核都失去依据。本规范把软件开发成本度量从"经验拍脑袋"推向"过程规范+基准数据"的标准化方法，为软件企业、政府部门（软件项目采购）、第三方评估机构提供共同的技术语言和度量流程。

软件开发成本构成

规范明确了软件开发成本由以下部分构成：直接人力成本（项目组开发人员的人工成本）、间接人力成本（项目管理、质量保证、配置管理等支持人员分摊的人工成本）、直接非人力成本（开发环境、工具软件、差旅等直接发生的非人力支出）、间接非人力成本（场地、水电、行政分摊等）。成本构成识别是成本度量的起点——漏计或重复计算任一项，都会导致成本估算失真。

软件开发成本度量过程

成本要素识别。 识别软件开发项目的人力成本要素和非人力成本要素，确定度量的边界和口径。
规模估算。 估算软件的规模（如功能点、代码行等）。规模是工作量估算的基础变量，功能点方法（根据用户功能需求计数）是国际通行的规模度量方法。
工作量估算。 分为估算准备和估算与调整两个环节：

• 估算准备：对项目风险进行分析（考虑技术、管理、资源和商业多方面因素，例如需求变更、外部协作时间或成本约束、人力资源、系统架构、用户接口、外购或复用以及采用新技术等）；对实现功能复用情况进行分析，识别出复用的功能及可复用的程度；根据经验或相关性分析结果确定影响工作量的主要属性。委托方应考虑的主要因素包括软件规模、应用领域（委托方组织类型、软件业务领域和软件应用类型）、软件完整性级别（分为A、B、C、D四个等级，确定方法见GB/T 18492-2001第7章）、质量要求（可靠性、易用性、性能效率、可维护性和可移植性，见GB/T 25000.10-2016）、工期要求（工期要求的合理性、紧迫度等）；开发方还应考虑采用技术（开发平台、编程语言、系统架构和操作系统等）、开发团队（开发方组织类型、团队规模和人员能力等）、过程能力（开发方过程成熟度水平和管理要求等）。选择合适的工作量估算方法：对于难以进行规模估算的项目，宜采用类比法或类推法；对于已经进行了规模估算的项目，宜采用方程法（基于基准数据采用回归分析方法建立回归方程）。
• 估算与调整：根据风险分析结果对估算方法或模型进行合理调整（如调整估算模型中影响因子的权重值）；根据可复用功能的规模及可复用程度对工作量估算进行调整；使用类推法时参考的历史项目应和待估算项目有高度的相似性；使用类比法时应根据主要项目特征对基准数据进行筛选；使用方程法时可基于完整多元方程直接计算，也可先按较简单方程计算初步结果再根据其他调整因子调整；宜采用不同的方法分别估算工作量并进行交叉验证（不同方法结果产生较大差异时可采用专家评审方法确定估算结果，也可使用较简单的加权平均方法）；估算工作量时宜给出估算结果的范围而不是单一的值——例如可采用基准比对方法，根据基准数据库中25百分位数、50百分位数和75百分位数的功能点耗时率数值，分别计算出工作量估算的合理范围与最有可能值。
  成本估算与成本核定。 在工作量估算基础上按成本构成要素（人员费率、非人力成本）计算总成本；成本核定环节对估算结果进行校核确认。

  知识点总结

  "规模-工作量-成本"的链条式度量。 软件开发成本度量的核心链条是：先度量规模（软件有多大），再由规模估算工作量（要多少人月），最后由工作量和费率计算成本（要多少钱）。规模是客观基准，工作量受质量要求、团队能力、技术复杂度等调整因子影响，成本由工作量乘人员费率加非人力成本得到——每一环都建立在前一环基础上，环环相扣。
  "方程法+类比法+类推法"三种方法的分工。 方程法基于历史基准数据建立回归方程（规模→工作量的函数关系），客观性强但依赖基准数据；类比法通过主要项目特征筛选相似项目进行比对，直观但要求项目高度相似；类推法适用于难以规模估算的项目（如新技术、全新领域），依赖专家经验。规范建议不同方法交叉验证，正是利用多种方法相互校核提高估算可靠性。
  "给出范围而非单一值"的科学估算观。 软件开发存在固有不确定性（需求变化、技术风险、人员流动），任何精确到"小数点"的单一估算值都可能是虚假精确。规范要求以基准数据的分位数（25/50/75百分位）给出估算范围与最有可能值，既满足预算和报价需要，又诚实表达不确定性——这体现了软件成本度量从"拍脑袋定值"到"基于分布的科学估算"的进步。
  风险分析与复用分析前置。 工作量估算前先做风险分析（需求变更、外部约束、技术风险等）和功能复用分析，目的是把不确定性和已有资产（可复用组件）对工作量的影响显性化——风险分析结果用于调整估算模型权重，复用分析结果用于扣减复用部分工作量。这两项前置分析是估算"准不准"的关键。

  适用读者

  本规范适用于软件开发企业（含外包承接方）的成本管理人员、项目经理、软件估算人员，软件项目采购方（政府部门、企事业单位）的信息化管理部门，软件造价评估机构、第三方测试与评估机构，从事软件工程、软件度量研究的高校师生，以及IT审计和软件资产评估人员。

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